Знаток Финансов

Финансовый мониторинг

Надзорная деятельность

Одним из основных инструментов оценки эффективности работы российской системы ПОД/ФТ является надзорная деятельность.

Основными направлениями надзорной деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу являются:

  • Проведение поверок организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы
  • Ведение учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы
  • Координация деятельности надзорных органов и взаимодействие с ними в области ПОД/ФТ
  • Взаимодействие с федеральными органами исполнительной власти, органами прокуратуры, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, общественными объединениями и иными организациями по вопросам ПОД/ФТ

Объектами контроля со стороны Росфинмониторинга и его территориальных органов являются:

  • Лизинговые компании
  • Организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
  • Операторы по приему платежей
  • Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов

Всего на учете в Росфинмониторинге состоит более 16 тысяч организаций вышеуказанных категорий (по состоянию на 31.12.2016)

Росфинмониторинг как непосредственно, так и через свои территориальные органы, действующие в федеральных округах, осуществляет проверки соблюдения организациями, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, законодательства о ПОД/ФТ.

Целью проверочных мероприятий Росфинмониторинга является контроль за соблюдением законодательства о ПОД/ФТ организациями и их должностными лицами, а также выявление операций, имеющих признаки связи с легализацией преступных доходов или финансированием терроризма.

По всем фактам нарушений законодательства о ПОД/ФТ виновные лица привлекаются к административной ответственности по статье 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Проведение контрольных мероприятий позволяет обеспечить качество и актуальность информации о финансовых операциях. Материалы проверок организаций служат дополнительным источником информации при проведении финансовых расследований и иной аналитической работы Росфинмониторинга, направленной на противодействие легализации преступных доходов и финансированию терроризма.

Памятка

Страница-1Лист.1Памятка для организаций и индивидуальных предпринимателей, кр…Памятка для организаций и индивидуальных предпринимателей, кроме поднадзорных Росфинмониторингу и Банку РоссииДинамическая соединительная линия.68Динамическая соединительная линия.67Динамическая соединительная линия.66
Лист.3Основные обязанности субъектов статьи 5 Федерального закона №…Основные обязанности субъектов статьи 5 Федерального закона № 115-ФЗ
Лист.4Организация системы внутреннего контроляОрганизация системы внутреннего контроля
Лист.5Разработать ПВК, обновлять ПВКРазработать ПВК, обновлять ПВК

Лист.8Назначить СДЛНазначить СДЛ

Лист.9Зарегистрировать Личный кабинет на сайте РосфинмониторингаЗарегистрировать Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга
Лист.10Осуществление внутреннего контроляОсуществление внутреннего контроляДинамическая соединительная линия.29Динамическая соединительная линия.31Динамическая соединительная линия
Лист.12Проводить идентификацию клиентов, их представителей, выгодопр…Проводить идентификацию клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев. Фиксировать и обновлять сведения, формировать досье клиента

Лист.13Изучать клиентовИзучать клиентов

Лист.14Оценивать риск совершения клиентами операций в целях ОД/ФТОценивать риск совершения клиентами операций в целях ОДФТ

Лист.15Выявлять операции, подлежащие контролю, и информировать о них…Выявлять операции, подлежащие контролю, и информировать о них Росфинмониторинг

Лист.16Замораживать (блокировать) денежные средства или иное имущест…Замораживать (блокировать) денежные средства или иное имущество и информировать об этом Росфинмониторинг

Лист.18Приостанавливать операции с денежными средствами или иным иму…Приостанавливать операции с денежными средствами или иным имуществом и информировать об этом Росфинмониторинг

Лист.19Отказывать в совершении операции и информировать об этом Росф…Отказывать в совершении операции и информировать об этом Росфинмониторинг

Лист.20Хранить информациюХранить информацию

Лист.21Обеспечивать конфиденциальность информацииОбеспечивать конфиденциальность информации

Лист.22Проводить обучение сотрудниковПроводить обучение сотрудников

Лист.23Проверять систему внутреннего контроляПроверять систему внутреннего контроля

Лист.24Проводить проверку клиентов по Перечням и информировать о рез…Проводить проверку клиентов по Перечням и информировать о результатах Росфинмониторинг
Динамическая соединительная линия.69

Территориальные органы

ЦФО,
г. Москва, Б. Трехсвятительский пер., дом 2/1, стр.1,
626-24-14, факс 626-24-14,

СЗФО,
Санкт-Петербург, Воскресенская наб., дом 10, литера А,
493-74-40, факс 493-74-00,

ЮФО,
г. Ростов-на-Дону, Б. Садовая, дом 154,
280-03-04, факс 280-03-05,

ПФО,
г. Нижний Новгород, пл. М. Горького, дом 6,
434-30-32, факс 437-31-54,

УФО,
г. Екатеринбург, ул.Восточная, дом 52, этаж 4,
355-29-11, 355-15-99, 355-20-14, факс 355-22-34,

СФО,
г. Новосибирск, Красный проспект, дом 67,
220-18-95, факс 220-19-44,

ДФО,
Хабаровский край, г. Хабаровск, ул. Ленина, дом 37,
45-79-52,

СКФО,
Ставропольский край, г. Ессентуки, ул. Советская, дом 4,
5-54-34, факс 5-60-14,

РКС,
г. Севастополь, ул. Вокзальная, дом 1,
488-403,

Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Центральному федеральному округу

Руководитель: Волков Станислав Евгеньевич

Адрес: г. Москва, Б. Трехсвятительский пер., дом 2/1, стр.1

Код города: 495

Телефон/факс: 626-24-14, факс 626-24-14,

Электронная почта: cfo@fedsfm.ru

Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному федеральному округу

Руководитель: Лоскутов Игорь Николаевич

Адрес: Санкт-Петербург, Воскресенская наб., дом 10, литера А

Код города: 812

Телефон/факс: 493-74-40, факс 493-74-00,

Электронная почта: szfo@fedsfm.ru

Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Южному федеральному округу

Руководитель: Шатский Герман Юрьевич

Адрес: г. Ростов-на-Дону, Б. Садовая, дом 154

Код города: 863

Телефон/факс: 280-03-04, факс 280-03-05,

Электронная почта: yfo@fedsfm.ru

Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Приволжскому федеральному округу

Руководитель: Цыганов Виктор Степанович

Адрес: г. Нижний Новгород, пл. М. Горького, дом 6

Код города: 831

Телефон/факс: 434-30-32, факс 437-31-54,

Электронная почта: pfo@fedsfm.ru

Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу

Руководитель: Кардапольцев Алексей Андреевич

Адрес: г. Екатеринбург, ул.Восточная, дом 52, этаж 4

Код города: 343

Телефон/факс: 355-29-11, 355-15-99, 355-20-14, факс 355-22-34,

Электронная почта: ufo@fedsfm.ru

Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Сибирскому федеральному округу

Руководитель: Буймов Николай Анатольевич

Адрес: г. Новосибирск, Красный проспект, дом 67

Код города: 383

Телефон/факс: 220-18-95, факс 220-19-44,

Электронная почта: sfo@fedsfm.ru

Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Дальневосточному федеральному округу

Руководитель: Чевелев Виктор Евгеньевич

Адрес: Хабаровский край, г. Хабаровск, ул. Ленина, дом 37

Код города: 4212

Телефон/факс: 45-79-52,

Электронная почта: dfo@fedsfm.ru

Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Кавказскому федеральному округу

Руководитель: Волобуев Андрей Михайлович

Адрес: Ставропольский край, г. Ессентуки, ул. Советская, дом 4

Код города: 87934

Телефон/факс: 5-54-34, факс 5-60-14,

Электронная почта: skfo@fedsfm.ru

Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по республике Крым и городу Севастополю

Руководитель:

Адрес: г. Севастополь, ул. Вокзальная, дом 1

Код города: 8692

Телефон/факс: 488-403,

Электронная почта: kfo@fedsfm.ru

О февральском пленуме ФАТФ

Межведомственная делегация под руководством Росфинмониторинга (А.Петренко) в составе МИД России, ФСБ России, МВД России, Следственного комитета России и Банка России приняла участие в состоявшейся в Париже 16-22 февраля с.г. пленарной сессии ФАТФ. 

Введенный в связи с распространением коронавируса запрет ОЭСР на допуск в свою штаб-квартиру представителям из большого Китая, не позволил им присутствовать на этом мероприятии. Исключением стал сам Президент ФАТФ Лю Ксянмин, проводивший отпуск с января с.г. за пределами родины и не попавший под ограничения.  

Невозможность физического участия находящихся под карантином делегатов компенсировалась организацией видеоконференцсвязи, которая ни разу не дала сбоя. 

В связи с угрозой ухудшения ситуации с COVID-19 высока вероятность переноса в Париж запланированного на июнь с.г. в Сучжоу совместного пленума ФАТФ и Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ). На этот случай Секретариатом ФАТФ уже забронированы необходимые помещения в ОЭСР. 

Участниками сессии утверждена кандидатура первого двухгодичного Президента ФАТФ, которым с 1 июля с.г. станет представитель Минфина Германии Маркус Плеер, занимающий в настоящее время позицию вице-президента. 

Впервые в истории ФАТФ заседание ключевой Рабочей группы по разработке политики (PDG) прошло при российском сопредседательстве благодаря победе в состояшемся в ноябре-декабре 2019 г. конкурсе на замещение вакансии в руководстве PDG Ю.Лафитской (Росфинмониторинг). 

Центральной темой пленума стали вопросы стратегического пересмотра основных направлений и процедур работы ФАТФ с целью повышения ее результативности. Рядом делегаций активно продвигалась  идея о внедрении тематических и риск-ориентированных оценок вместо  традиционных. В свою очередь Россия отстаивала необходимость сохранения нынешних принципов работы с проверенной на практике системой, в основе которой беспристрастность и целостность, предполагающая возможность оценить все элементы национальных антиотмывочных режимов в их тесной взаимосвязи.

Одним из наиболее острых вопросов повестки дня сессии стало изменение стандартов ФАТФ в части оценки рисков финансирования распространения оружия массового уничтожения (ФРОМУ). По итогам дискуссии решено окончательно определиться по тексту поправок летом с.г. 

ФАТФ наращивает усилия по анализу требований к повышению прозрачности юридических лиц с тем, чтобы окончательно понять, а нужно ли вообще менять соответствующий стандарт (Рекомендация ФАТФ 24). Утвержден мандат проектной группы, сопредседательство в которой передается России (ФНС) и Великобритании, показавшим высокие результаты  по эффективности в данной работе. 

По итогам рассмотрения отчетов об эффективности национальных антиотмывочных систем ОАЭ и Ю.Кореи обе страны поставлены на усиленный мониторинг (ежегодный отчет). При этом  эмиратцы еще и оказались  в пуле юрисдикций-кандидатов на попадание в «серый» список ФАТФ. Эти решения еще требуют прохождения через процедуру согласования через глобальную сеть ФАТФ, после чего отчеты будут выпущены в публичную плоскость.

В связи с отсутствием прогресса в ратификации Конвенции по противодействию финансированию терроризма и  Палермской конвенции принято решение о снятии моратория на контрмеры в отношении Ирана. 

Включены в «серый» список Албания, Никарагуа, Маврикий, Мьянма, а остаются в нем Йемен, Монголия, Сирия,  Пакистан и др.

После последних скандальных статей в СМИ, в которых ряд юрисдикций ошибочно были приобщены к «черному» списку, значительно упрощена вступительная часть публичного заявления ФАТФ, которое теперь будет называться «Высокорисковые юрисдикции, в отношении которых ФАТФ призывает к следующим мерам:».

На полях пленарной сессии проведены двусторонние переговоры с делегацией финансовой разведки Франции TRACFIN, отмечающей в текущем году тридцатилетний юбилей.

Добавить комментарий